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在银行分公司“内控合规管理建设年”活动上的讲话

发表时间:2021/9/27 11:02:58
目录/提纲:……
一、提高_站位,深刻理解内控合规的重要意义
(一)加强内控合规管理是与_保持高度一致的_要求
(二)加强内控合规管理是顺应“强监管、严问责”形势的必然要求
(三)加强内控合规管理是分公司实现高质量发展的必然要求
二、统一思想认识,多措并举推动合规理念提升
(一)通过理想信念教育促进合规理念提升
(二)通过加强制度建设和执行促进合规理念提升
(三)通过营建合规文化促进合规理念提升
……
在银行分公司“内控合规管理建设年”活动上的讲话

同志们,在举国庆祝_成立_年、全公司上下深入开展_教育、分公司全面总结成绩并谋划下半年工作的重要时点上,我们召开专题会议研究、部署、推动合规工作,既是为了贯彻落实监管部门、总公司关于开展“内控合规管理建设年”的工作要求,也是为分公司锚定“开新局”目标推动实现高质量发展夯实合规基础。下面,我将围绕“为什么要强调内控合规”,“如何提升合规理念”、“怎么做好内控管理建设年工作”讲三点意见。
一、提高_站位,深刻理解内控合规的重要意义
本次开展“内控合规管理建设年”活动,是深入贯彻落实_、_关于内控工作的具体部署,旨在进一步巩固乱象整治成果,强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,夯实行业高质量发展根基。全辖各级领导干部,要从讲_的高度出发,深刻理解做好内控合规管理的意义。
(一)加强内控合规管理是与_保持高度一致的_要求。
经济安全是国j-a全的基础,筑牢国j-a全屏障必须确保_经济安全。一段时期以来,不良资产风险、流动性风险、债券违约风险、影子银
……(新文秘网http://www.lunatiklynk.com省略755字,正式会员可完整阅读)…… 
8名行长、20名副行长、24名客户经理,80人终身禁业、31人取消高管任职资格,可以看出在贷款业务违规问题上追责到人已成为监管常态。交行系统上半年接到监管罚单30张、所涉罚金890万元。从**省内情况看,2021年上半年**银保监局对省内金融机构累计开出罚单32张,共处罚金381万元,其中个人罚单共22张,处罚手段多以警告为主,另有4人被“禁止从事行业工作”,主要案由是“贷款三查”不尽职导致案件发生。
同志们,“强监管、严问责”已成为常态,2020年3月银保监会制发了《关于预防行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,进一步加强了对金融从业人员的管控。这更加要求我们牢固树立合规经营理念,主动将合规经营融入日常经营管理各个环节各项工作当中。
(三)加强内控合规管理是分公司实现高质量发展的必然要求。
金融业的重要特征是“亲经济周期”,7月30日__会议指出:当前全球疫情仍在持续演变,外部环境更趋复杂严峻,国内经济恢复仍然不稳固、不均衡。在这样严峻复杂的经济形式下,**分公司要实现高质量发展,必须要加强内控合规管理,这是我们安身立命的根本,是高质量发展的前提。
这里我还要强调一下,近年来分公司持续开展“全员讲合规”活动,在选树典型做好正面引导的同时,持续开展案件警示教育,全辖合规意识有了较大提升。但与分公司高质量发展目标相比较,我们还存在很多不足,干部员工违纪违规案件时有发生。这些问题都反映出我们在内控合规管理的各个方面还存在着不少短板和漏洞,直接影响到分公司高质量发展,我们要以问题为导向逐个做好整改落实。
二、统一思想认识,多措并举推动合规理念提升
总公司2021年工作会议上强调:“我们必须始终坚持依法合规经营,全力维护金融安全”。贯彻落实有关要求,关键是管住人,通过理想信念教育、制度建设和执行、营建合规文化等措施,持续推动干部员工合规理念提升。
(一)通过理想信念教育促进合规理念提升。
提升合规理念,要坚定_方向:必须坚持以_____导,进一步增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,坚决把思想和行动统一到_及总省行党委关于加强合规管理的各项工作要求中,在自律合规中坚定理想信念。
提升合规理念,要坚持党建引领:贯彻落实好“三会一课”等党内组织生活制度,自觉做到党建与业务发展同部署、同落实、同考核、同推进。当前,防范化解信用风险仍是分公司极为艰巨的任务,各级党组织要在防范化解大额信用风险中体现担当,充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范带头作用,加大保全清收力度,坚决完成高风险资产压降、新增高风险资产控制、不良贷款控制等业务指标。
提升合规理念,要扎实开展_教育:在_中深刻领会我党从严治党、崇德合规的优良传统,将加强内控合规管理,与目前正在开展的_教育专题组织生活会有机结合,深刻反思自身及班子在加强合规管理工作中的短板和不足,制定专项整改提升措施,持续提升_判断力、_领悟力、_执行力,最终为“开新局”夯实合规基础,
(二)通过加强制度建设和执行促进合规理念提升。
提升合规理念,要加强员工行为管控:主动关注并了解员工8小时以外的生活情况,扎实做好员工家访及谈心谈话。要善于从关爱角度了解员工生活,多从朋友角度了解员工是否遇到了困难,尽最大可能帮助缓解压力、解决困难、舒缓情绪,同时抓早抓小,发现苗头性倾向性问题要及时制止,防微杜渐。
提升合规理念,要持续完善制度:紧盯分公司经营管理中的短板持续整章建制。任何一项风险事件的背后,肯定有_机制不完善的原因,这就要求各管理部门切实担起主体责任,贯彻落实好**行长在分公司2021年工作会议上的要求,将“依法合规、稳健经营”的风险文化理念有效融入政策、制度、系统、流程。要做好问题发现的“后半篇文章”,深入分析巡视、巡察、审计检查以及各种内部自查发现问题背后反映出的管理盲区和制度漏洞,及时制定 ……(未完,全文共4194字,当前仅显示2118字,请阅读下面提示信息。收藏《在银行分公司“内控合规管理建设年”活动上的讲话》
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